上海市人民检察院第一分院

起 诉 书

沪检一分诉刑诉〔2018〕7号      

被告人唐某某，女，1980年**月**日出生，公民身份号码3101021980********，汉族，安徽省芜湖市人，研究生文化，原系**证券股份有限公司(下称“**公司”)证券及衍生品投资部投资经理，户籍地上海市黄浦区**路**号，住上海市浦东新区**路**弄**号**室。因涉嫌利用未公开信息交易罪于2017年5月15日被上海市公安局刑事拘留，同年6月21日经本院批准被执行逮捕。

    被告人张某某，男，1981年**月**日出生，公民身份号码2104021981********，汉族，辽宁省抚顺市人，研究生文化，原系**公司固定收益部员工，住上海市浦东新区**路**弄**号**室。因涉嫌利用未公开信息交易罪于2017年5月17日被上海市公安局刑事拘留，同年6月21日经本院批准被执行逮捕。

    本案由上海市公安局侦查终结，以被告人唐某某、张某某涉嫌利用未公开信息交易罪，于2017年8月7日移送本院审查起诉。本院受理后，于同年8月8日告知了被告人相关诉讼权利，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料 。本院于2017年9月7日、11月13日退回补充侦查2次，并于2017年10月29日、2018年1月11日延长审查起诉期限2次。

经依法审查查明：

    2009年2月至2010年7月，被告人唐某某在担任**公司证券及衍生品投资部投资经理期间，利用负责管理公司自营账户职务便利所获取的未公开交易信息，使用其实际控制的户名为盛某某的证券账户，早于、同期于或稍晚于**公司自营账户买入或卖出相同股票共计45只，趋同交易金额累计6821万余元，非法获利330万余元。

    2009年2月至2010年7月，被告人张某某在明知唐某某负责**公司自营账户交易的情况下，利用从唐某某处获取的未公开交易信息，与唐某某及梁某某（另行处理）共同使用由梁某某提供的**电子有限公司（下称“**电子”）账户，早于、同期于或稍晚于**公司自营账户买入或卖出相同股票共计39只，趋同交易金额累计8677万余元，账户获利394万余元。嗣后，唐某某、张某某分别从**电子账户持有人处获得好处费27.5万元、22.5万元。

    2017年5月15日、17日，唐某某、张某某分别向上海市公安局自动投案并如实供述了上述事实。

    认定上述事实的证据如下：任职证明、股票开户、交易资料、资金流水等书证；盛某某、朱某某、潘某某等人的证言；司法鉴定意见书等鉴定意见以及唐某某、张某某等人的供述。

    本院认为，被告人唐某某身为证券公司的从业人员，违反规定，利用因职务便利获取的未公开交易信息，单独或伙同被告人张某某从事与该信息相关的证券交易活动，情节特别严重，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款之规定，均应当以利用未公开信息交易罪追究刑事责任。鉴于唐某某、张某某均具有自首情节，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，现将上述2名被告人提起公诉，请依法审判。

此致

上海市第一中级人民法院                                          

检  察  员:  朱一峰