第一百七十六条　【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。



被告人姚某某，男，1978年**月**日出生，公民身份号码5122251978********，汉族，大学文化程度，上海**营销策划有限公司、重庆**财富管理有限公司、上海**房地产经纪事务所、上海**营销策划有限公司重庆分公司实际出资人、控制人，住上海市长宁区**小区**号**（户籍所在地重庆市万州区**路**号**幢**单元**号）。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年1月16日被重庆市合川区公安局取保候审，于2015年6月18日被重庆市合川区公安局刑事拘留，经我院批准，于2015年7月23日被重庆市合川区公安局执行逮捕。于2015年9月17日，经重庆市人民检察院第一分院批准，延长侦查羁押期限一个月。于2015年10月20日，经重庆市人民检察院批准，延长侦查羁押期限二个月。
被告人陈某某，男，1986年**月**日出生，公民身份号码5002351986********，汉族，大学肄业，上海**营销策划有限公司财务负责人、上海**营销策划有限公司重庆分公司负责人，住重庆市云阳县**街道**号。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年6月18日被重庆市合川区公安局刑事拘留，经我院批准，于2015年7月23日被重庆市合川区公安局执行逮捕。于2015年9月17日，经重庆市人民检察院第一分院批准，延长侦查羁押期限一个月。于2015年10月20日，经重庆市人民检察院批准，延长侦查羁押期限二个月。
被告人王某甲，女，1961年**月**日出生，公民身份号码5102261961********，汉族，高中文化程度，上海**营销策划有限公司重庆分公司副总经理，住重庆市合川区**小区**幢**(户籍所在地重庆市合川区**街道办事处**号附**号)。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年1月13日被重庆市合川区公安局刑事拘留，于2015年1月30日被重庆市合川区公安局取保候审。
被告人邹某某，男，1956年**月**日出生，公民身份号码5102261956********，汉族，中专文化程度，上海**营销策划有限公司重庆分公司副总经理，住重庆市合川区**小区**期**幢**(户籍所在地重庆市合川区**街**号)。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年9月28日被重庆市合川区公安局取保候审。
被告人王某乙，男，1965年**月**日出生，公民身份号码5102261965********，汉族，大学专科文化程度，上海**营销策划有限公司重庆分公司副总经理，住重庆市合川区**路**号**单元**。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年10月9日被重庆市合川区公安局取保候审。
        本案由重庆市合川区公安局侦查终结，以被告人姚某某、陈某某涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年12月22日向本院移送审查起诉。以被告人王某甲、邹某某、王某乙涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年3月8日向本院移送审查起诉。本院受理后，于2015年12月23日告知被告人姚某某、陈某某有权委托辩护人，于2016年3月9日告知被告人王某甲、邹某某、王某乙有权委托辩护人，依法讯问了被告人，听取了辩护人的意见，审查了全部案件材料。期间，因事实不清、证据不足，本院于2016年2月5日、2016年4月19日两次退回重庆市合川区公安局补充侦查，该局于2016年5月11日补查重报。因案情重大、复杂，本院两次决定延长审查起诉期限半个月。
经依法审查查明：2007年7月30日，被告人姚某某在上海市注册成立个人独资企业上海**房地产经纪事务所，2008年3月7日，该事务所名称变更为上海**房地产经纪事务所(以下简称：**房地产事务所)。2010年12月30日，姚某某在上海市注册成立上海**营销策划有限公司(以下简称：上海**公司)，2013年7月，被告人陈某某任上海**公司财务负责人，2014年8月初，陈某某辞职离开上海**公司。2013年5月31日，姚某某在重庆市合川区注册成立上海**营销策划有限公司重庆分公司(以下简称：**合川分公司)，由陈某某任负责人，**合川分公司无许可经营范围，一般经营项目为金融信息服务(不含金融业务)、市场营销策划、投资咨询、投资管理、商务咨询、企业管理咨询(法律、行政法规禁止的不得经营，法律、行政法规限制的项目取得许可或审批后经营)。2013年5月19日，上海**公司聘请被告人王某甲为**合川分公司副总经理，负责**合川分公司的财务和办公室工作，2013年11月起负责公司全盘业务。2013年6月23日，上海**公司聘请被告人王某乙为**合川分公司副总经理，负责**合川分公司风险控制，2013年10月起负责公司的财务和办公室工作，2014年5月20日王某甲签署意见，同意王某乙辞职。2013年7月16日，上海**公司聘请被告人邹某某为**合川分公司副总经理，负责**合川分公司的营销工作。
2013年7月，**合川分公司试营业，同年8月正式营业，公司在未取得国家有关部门批准的情况下，面向社会公众吸收资金，在重庆市合川区的城区及乡镇，采取发放传单、用LED显示屏播放公司宣传片以及社会公众到公司投资可获得雨伞、杯子等礼品的方式，向社会公众宣传称公司实力雄厚，到公司投资，安全可靠，可根据投资期限的长短获得20%-25%不等的固定年利息收益，并能确保按时收回本金。根据被告人姚某某、陈某某的要求，**合川分公司当日吸收到的资金必须当日打入陈某某指定的张某甲、张某乙、上海**公司、**房地产事务所等银行账户，陈某某根据姚某某的安排对资金进行使用。同时，**合川分公司还须将当日吸收公众资金的情况制作成报表，上报姚某某和陈某某，姚某某、陈某某以此方式实现对**合川分公司吸收资金的监管。2014年5月，重庆市合川区政府对区内的投资咨询公司进行清理整顿，要求**合川分公司停止进行融资活动。截至2014年5月，**合川分公司共接收1500余人次的社会公众资金投入，总金额150，239，250元。
为继续向社会公众吸收资金，被告人姚某某于2014年6月4日在重庆市注册成立重庆**财富管理有限公司(以下简称：重庆**公司)，一般经营范围：投资管理及咨询(不得从事银行、证券、保险等需要取得许可或审批的金融业务)；从事投资业务(不得从事银行、证券、保险等需要取得许可或审批的金融业务)；企业财务管理咨询；接受金融机构委托从事金融信息技术外包；接受金融机构委托从事金融业务流程外包；接受金融机构委托从事金融知识流程外包；商务信息咨询；计算机软硬件开发及销售；市场营销策划；企业形象策划；会务服务；展览展示服务；仓储服务(不含化学危险品)。以上范围法律、法规、国务院决定禁止经营的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应经审批而未获审批前不得经营。自2014年6月起，重庆**公司在未取得国家有关部门批准的情况下，在重庆市向社会公众吸收资金，同时**合川分公司在重庆市合川区以重庆**公司的名义向社会公众吸收资金，被告人王某甲为重庆**公司总经理。2014年6月至8月，重庆**公司共接收200余人次的社会公众资金投入，总金额30，245，600元。2014年12月至案发，重庆**公司共接收5人次的社会公众资金投入，总金额713，000元。
2014年8月20日，被告人姚某某决定**合川分公司重新营业，继续向社会公众吸收资金，截至案发期间，**合川分公司共接收700余人次的社会公众资金投入，总金额54，570，700元。
因资金紧张，为偿还社会公众投入资金的本息，2014年9月至11月，被告人姚某某向被告人王某甲借款14，500，000元用于偿还本息。期间，王某甲、邹某某、李某甲等人垫付公众到期本息630，000元。
截至目前，**合川分公司、重庆**公司共退还社会公众投入资金的本金161，179，450元。**合川分公司共支付利息20，970，603.83元，重庆**公司共支付利息1，959，516元，**房地产事务所支付利息2，139，688.17元。综上，共支付社会公众利息25，069，808元。2016年2月3日，**合川分公司、重庆**公司遗留问题处理小组收到重庆市合川区公安局追退的资金168，900元。
2015年1月4日，重庆市合川区公安局民警电话通知被告人姚某某接受调查，其于2015年1月15日到案。2015年6月，重庆市合川区公安局民警多次电话通知被告人陈某某接受调查，其于2015年6月17日到案。2015年1月12日，重庆市合川区公安局民警将被告人王某甲抓获。2015年9月28日，重庆市合川区公安局民警电话通知被告人邹某某到案接受调查。2015年10月9日，重庆市合川区公安局民警电话通知被告人王某乙到案接受调查。
认定上述事实的证据如下：
1.被告人姚某某、陈某某、王某甲、邹某某、王某乙的户籍信息、上海**公司劳动合同、上海**公司档案机读材料和营业执照、**合川分公司营业执照、客户投资明细表、信用风险评估与控制管理服务协议、会议记录、业务提成计算表、工资表、客户投资清退统计表、银行账户明细等书证；
2.证人李某甲、肖某甲、胡某某、黄某甲、张某乙、高某某、孔某某、蔡某某、曹某某等的证言；
3.被害人李某乙、陈某某、李某丙、龚某某、肖某乙、唐某某、黄某乙、石某某、何某某等的陈述；
4.被告人姚某某、陈某某、王某甲、邹某某、王某乙的供述与辩解；
5.归案情况说明等证据材料。
        本院认为，被告人姚某某、陈某某、王某甲、邹某某、王某乙共同违反国家金融管理法律规定，通过传单等途经向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提起公诉，请依法判处。
此致
重庆市合川区人民法院 
代理检察员：黄子君   
2016年5月25日    
 

来源：重庆市人民检察院案件信息公开网